直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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